Objetivos
Que los participantes conozcan las actividades que se realizan diariamente en un fondo común de inversión, especialmente desde el back office del agente de administración y agente de custodia, con el soporte de la aplicación esco fondos.
Contenidos
¿Qué es un Fondo Común de Inversión?
Instituciones del mercado de capitales en la Argentina que intervienen en el negocio de FCI.
Ecosistema y marco regulatorio.
Entidades que los administran, sus responsabilidades y funciones.
Diccionario del negocio.
Tipos de fondos, sus reglamentos de gestión y objetivos de invertir en ellos.
Estructura comercial, ACDI´s.
Herramienta: esco fondos, ¿quiénes lo utilizan y con qué objetivo?
Un día en la vida de un FCI: conocemos actividades del back office del agente de administración y agente de custodia
Tipos de cuotapartistas, condominios, documentación cuentas.
Operaciones de suscripciones y rescates, plazos de liquidación. Canales de ingreso.
Comisiones en rescates. Bloqueos de cuotas.
Modelos de formularios, resumen de cuenta.
Posición de cuotapartistas según jurisdicción.
En qué tipos de activos invierten:
Compra-venta de especies, otros FCI, cheques/pagarés de pago diferido, operaciones a plazo, futuros, opciones, otros.
Cuentas bancarias de los fondos, cuentas remuneradas.
Compra-venta de divisas, transferencias bancarias.
Liquidación de operaciones con contrapartes.
Cash Flow monetario: cuentas bancarias, rentas y dividendos, vencimientos de inversiones, pago de rescates y otros.
Informe de gestión.
Registración contable
Plan de cuentas s/Res. 750/18 CNV.
¿Cómo se genera la contabilidad de un fondo?
Ajustes por inflación, cierre de ejercicio contable.
Copiador libro diario, balance contable, contabilidad en moneda de curso legal.
Valor cuotaparte
Cotizaciones de cierre: monedas y especies, valuación diaria de la cartera.
Valor cuotaparte provisorio y determinación del valor de cuotaparte definitivo.
Generación de liquidaciones de suscripciones y rescates.
Informes y gráficos de las carteras de los fondos, su rentabilidad y evolución.
Reportes al agente de custodia
Nuevas cuentas cuotapartistas, operaciones a liquidar, custodia de títulos, emisión de cartas de instrucción, controles de límites de inversión, conciliación de cuentas bancarias.
Informes a clientes internos: reportes mensuales de honorarios y gastos regulatorios, comisiones a los agentes colocadores.
Informes para cuotapartistas: valorización histórica (resultado de la inversión).
Informes a entes reguladores:
Comunicación con la Cámara Argentina de fondos comunes de inversión: ¿qué se informa y de qué manera?. Casos reales.
Publicación mensual, libros copiadores.
Controles UIF, Siter y renta financiera, controles por lavado de dinero.
Otras actividades del back office:
✓ Participar del lanzamiento de nuevos fondos .
✓ Atender auditorías de estados contables .
✓ Asistir a reuniones en cámara de fondos.
✓ ¿Qué hacer cuando un fondo se queda sin patrimonio?
✓ Fusióny escisión de fondos
Conocemos el mercado de fondos comunes de inversión MatbaRofex.
Integración con billeteras virtuales / esco api fondos.
Prácticas: Investigamos en internet información de los FCI y análisis de consultoras, visitamos páginas de CNV y CAFCI.
Conocimientos previos
Se requieren conocimientos básicos de mercado de capitales. Los inscriptos accederán sin cargo al curso “Fondos Comunes de Inversión on demand”.
Instructora
Silvana Arena Rosales
Profesora de Matemática, egresada del Instituto Nacional Superior del profesorado Dr. Joaquín V. González.
Referente del área “Formación continua” de Sistemas ESCO, desde la cual se brindan servicios educativos en el ámbito del mercado de capitales local y Latam.
Docente de Matba Rofex School y Bolsa de Comercio de Rosario desde 2017, a cargo de cursos de back office y administración de FCI.
Anteriormente, líder funcional y de soporte del equipo de fondos, referente de QA manual y de capacitación de las aplicaciones que forman la suite de FCI y administración de carteras de inversión. Responsable del sistema de gestión de calidad de normas ISO 9001.